【转配股】客户打点不类型 津投期货违规遭禁锢出具警示函

佚名 股票新闻 2021-08-31 14:10 0

8月30日,江西证监局宣布了一则对津投期货经纪江西分公司采纳出具警示函法子的抉择。据抉择书显示,经查,江西证监局发明津投期货江西分公司存在两项问题,一是客户打点不类型,为非分公司客户申请非凡担保金;二是居间打点不到位,与相关居间人签订的《期货居间条约》要件缺失,同时存在居间人未签订居间条约即展业景象。

上述行为违反了《期货公司监视打点步伐》第五十六条相关划定,因此按照《期货生意业务打点条例》第五十五条、《期货公司监视打点步伐》第一百一十条的划定,江西证监局抉择对其采纳出具警示函的监视打点法子。并要求其该当在2021年9月30日前向证监局提交书面陈诉。

果真资料显示,津投期货创立于2004年,注册成本金2亿元,由天津津融投资处事团体有限公司(原天津投资团体)提倡并连系天狮团体有限公司投资组建。策划范畴包罗商品期货经纪、金融期货经纪和投资咨询。

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